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中国贸促会法律事务部投资仲裁案例课题成果选登(九十五)| 美国东方信贷公司等诉爱沙尼亚仲裁案

1994年8月12日,在爱沙尼亚中央银行(以下简称“爱沙尼亚央行”)组织的一场拍卖会上,爱沙尼亚创新银行(Estonian Innovation Bank,以下简称“EIB”)以300万爱沙尼亚克朗(Estonian kroons,以下简称“EEK”)的价格收购了已经资不抵债的爱沙尼亚社会银行(以下简称“社会银行”)的分支——Koidu分行。次日,EIB行长Peep Sillandi先生与社会银行的代表——爱沙尼亚央行副行长Vahur Kraft先生签署了Koidu分行销售协议。按照Kraft先生的指示,300万EEK由EIB支付给爱沙尼亚央行,而非社会银行。EIB作为依据爱沙尼亚法律注册成立的爱沙尼亚金融机构,在仲裁期间内的主要股东是欧洲资本公司(Eurocapital,指欧洲资本集团有限公司和欧洲资本集团公司,二者事实上是同一家公司)和本案仲裁另外两位申请人——A.S. Baltoil(以下简称“Baltoil公司”)和Eastern Credit Limited, Inc(以下简称“东方信贷公司”)。仲裁申请人之一亚历克斯金宁先生(以下简称“金宁先生”),是美国国民,也是EIB的董事长,东方信贷公司的所有者、总经理和唯一股东,欧洲资本公司(马恩岛公司,拥有EIB70%以上股份)已发行的不记名股票的受益所有人。第二位仲裁申请人东方信贷公司,是一家依据美国德克萨斯州法律注册成立的公司,由金宁先生个人所有。第三位仲裁申请人是Baltoil公司,是由东方信贷公司全资拥有的爱沙尼亚公司,因此实质上由金宁先生拥有。基本结构如图所示:

(二)被诉行为

1995年1月9日,EIB向爱沙尼亚塔林市法院(以下简称“市法院”)起诉社会银行,但在1995年4月28日,双方达成庭外和解协议,约定EIB向社会银行转让约2100万EEK的Koidu分行资产,同时接受一笔约三年内分期、共1700万EEK左右的款项,这笔款项由社会银行总共约4700万EEK的贷款担保。1995年5月3日,市法院根据当事人庭外和解协议,确定EIB的损失为20,977,117 EEK,其中包括Koidu分行资产负债表中虚假资产约2,893,991 EEK,以及不良票据约18,083,126 EEK。但由于社会银行在签署庭外和解协议后不久就宣布破产,因此其只支付了约100万EEK,仍存在19,491,947 EEK的欠款。

希共中央委员:中国的国际角色

另一个典型的例子是在越南民族解斗争时期,中国对越南人民的态度。中国拒绝了苏联关于组建联合行动组织支持越南的提议。“中国拒绝了苏联关于向苏联侵略者关闭空域的提议。中国领导拒绝提供向苏联提供南方的机场以便保卫越南的苏联战斗机驻扎。中国当局妨碍苏联向越南民主共和国运输武器。”28不久,就在把越南从帝国主义手里获得解放的几年之后,中国发动了一场针对越南的军事打击。1979年2月,中国的副主席邓小平在访问华盛顿之前,说道需要给越南一点血的教训,对此美国政治家鼓掌欢迎,表示保证西方国家向中国提供武器。29 经过30天的战斗,中国参与侵越战争的600,000部队,在损失了60,000 士兵,大约三百辆坦克和100件重炮和迫击炮之后,被迫撤退。

“我们是最适合担当世界领导的。”就像其所说的,因为中国比其他任何国家能更有效地管理世界自然资源,所以中国应该担当世界领导。同时还提到中国军队应该在国外保卫主权,保卫那些中国在那有“根本利益”的国家。43 那就是说,建议把中国军队调动到有中国资本活动的地方(这就是书中提到的所谓“持剑经商”——译者注)。我们应该提醒自己,中国在所谓的“反海盗战争”中扮演了积极的角色(在中国总理前不久访问希腊期间,希腊政府和中国政府签署了“联合声明” 44,在这份声明中,希腊政府为中国海军在索马里海域保卫了希腊船只,向中国政府表示了感谢),试图控制最重要的国际海上军事通道。

与上面一致,我们应该提醒自己,在2010八月初,越南国防部的代表阮志咏做出了如下的声明:“越南要求中国立刻停止其对越南主权的侵犯” 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 47。在有着能源矿藏的南中国海,出现了 “灰色地带”和主权存在争议的地区。

与俄罗斯、印度和巴西合作以改变国际组织中的力量平衡

中国与“发展中”国家的联盟

尽管在经济上国际地位加强了,但中国领导依旧坚持把中国称为“发展中国家” 54。这种断言基于三方面的理由.a)2008年中国的人均GDP只有3300美元,居全球第104位;b)在13亿中国人中,超过7亿是农民.;c)工业、农业和服务业部门在中国的经济构成中分别为49%, 11%和40%,而在更加发达的资本主义国家中,农业和工业所在的比重要低一些。2009年,工业增长了9.5%,服务业增长了8.4%,而农业只增长了4.2%。

所谓向世界市场不可避免的“开放”

中国和其他国家在参与全球化时,也推动了资本主义生产关系的逐渐加强:“今天,在日益全球化的世界中,中国不能从世界其他地区孤立地发展起来,而世界在实现繁荣的进程也不能无视中国”。 57但“全球市场”不是什么中立的东西,不是资本主义生产和社会主义生产之间的产品交换。代表着今天发达资本主义国家的工资水平遭到攻击的所谓的“全球化”现象,并不是什么新事物。实际上,《共产党宣言》中已经提到了“世界市场”:“ 资产阶级,由于开拓了世界市场,使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。使反动派大为惋惜的是,资产阶级挖掉了工业脚下的民族基础。古老的民族工业被消灭了,并且每天都还在被消灭。它们被新的工业排挤掉了,新的工业的建立已经成为一切文明民族的生命攸关的问题;这些工业所加工的,已经不是本地的原料,而是来自极其遥远的地区的原料;它们的产品不仅供本国消费,而且同时供世界各地消费。旧的、靠本国产品来满足的需要,被新的、要靠极其遥远的国家和地带的产品来满足的需要所代替了。过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态,被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。物质的生产是如此,精神的生产也是如此。各民族的精神产品成了公共的财产。民族的片面性和局限性日益成为不可能,于是由许多种民族的和地方的文学形成了一种世界的文学(注:“文学”一词德文是“Literatur”,这里泛指科学、艺术、哲学、政治等等方面的著作。——选集中文版编者注)。”58

涉外保函欺诈指导案例解读与不当索赔防范

独立保函(Independent Guarantee),又称见索即付保函,[2] 是一种信用担保工具,在国际贸易实践中具有保障债权实现的增信功能。国际商会《见索即付担保统一规则》第2条规定:“见索即付保证,不管其如何命名,是指由银行、保险公司或其他组织或个人以书面形式出具的,表示只要凭付款要求声明或符合担保文件规定就可以从他那里获得付款的保证、担保或其他付款承诺。” 根据2016年底最高人民法院出台的《最高人民法院关于审理独立保函纠纷案件若干问题的规定》(法释﹝2016﹞24号)(下称“独立保函司法解释”)第一条的规定,独立保函是指“银行或非银行金融机构作为开立人,以书面形式向受益人开具的,同意在受益人请求付款并提交符合保函要求的单据时,向其支付特定款项或在保函最高金额内付款的承诺。”

独立保函产生于上世纪50年代,在数十年的贸易活动演变中,保函根据担保内容不同发展出众多类型,包括付款保函、加工贸易保函、补偿贸易保函、质量保函、借款保函、租赁保函等。[3] 独立保函还因具体业务不同细分成不同的类别,例如国际工程承包业务涉及的独立保函包括:投标保函、履约保函、预付款保函、透支保函、维修保函、关税保函等。[4] 银行保函以其开立方式不同,又分为直开保函、通知保函及转开保函。

独立保函是一种独立的付款保证,产生于申请人/委托人与受益人之间的基础合同,却独立于该合同。展开而言,保函的独立性包括以下几个方面:A、主保函独立于基础合同;B、反担保函独立于基础合同及主保函;C、主保函独立于申请人和担保人之间的契约关系;D、反担保函独立于申请人与指示人之间的契约关系。[8] 故,在受益人提出索赔要求时, 担保人既不能援引基础合同及其履行情况作为拒绝付款或免除责任的抗辩理由, 也不能援引担保委托合同及其履行情况作为同样的抗辩理由。担保人在保函项下的付款义务,不受任何基础关系项下产生的请求或抗辩的影响,确保了受益人在交易中能够确定地、高效地获得赔付款项。

国际法中,体现保函独立性的法律依据有《见索即付保函统一规则》(以下简称URDG758)第 5 条a项:A guarantee is by its nature independent of the underlying relationship and the application, and the guarantor is in 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 no way concerned with or bound by such relationship. A reference in the guarantee to the underlying relationship for the purpose of identifying it does not change the independent nature of the guarantee. The undertaking of a guarantor to pay under the guarantee is not subject to claims or defences arising from any relationship other than a relationship between the guarantor and the beneficiary.

国际法中,体现保函独立性的法律依据有《见索即付保函统一规则》(以下简称URDG758)第 7条:A guarantee should not contain a condition other than a date or the lapse of a period without specifying a document to indicate compliance with that condition. If 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 the guarantee does not specify any such document and the fulfilment of the condition cannot be determined from the guarantor's own records or from an index specified in the guarantee, then the guarantor will deem such condition as not stated and will disregard it except for the purpose of determining whether data that may appear in a document 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 specified in and presented under the guarantee do not conflict with data in the guarantee.

国际法中,体现保函独立性的法律依据有《见索即付保函统一规则》(以下简称URDG758)第 5 条b项:A counter-guarantee is by its nature independent of the guarantee, the 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 underlying relationship, the application and any other counter-guarantee to which it relates, and the counter-guarantor is in no way concerned with or bound by such relationship. A reference in the counter-guarantee to 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 the underlying relationship for the purpose of identifying it does not change the independent nature of the counter-guarantee. The undertaking of a counter-guarantor to pay under the counter-guarantee is not subject to claims 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 or defences arising from any relationship other than a relationship between the counter-guarantor and the guarantor 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 在EuroCapital体验安全透明的交易环境 or other counter-guarantor to whom the counter-guarantee is issued.


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